郑拓与李旭利均因在交银施罗德期间的老鼠仓案被查，已经移交司法，涉案金额千万级别。
　　陷入老鼠仓案丑闻久矣的基金经理郑拓已经被抓。根据知情人士透露，郑拓一案与原交银施罗德基金公司投资总监、上海重阳投资合伙人李旭利同案被调查，已移交司法。
　　有关知情人士向财新记者透露，这一案件有可能成为中国证券市场上最大的基金经理老鼠仓案，可能将对业内造成震慑作用。
　　2010年10月，原交银施罗德基金投资总监李旭利被传出在接受调查。随后，郑拓被调查的消息在坊间流传。郑拓曾与李旭利在交银施罗德期间共事，任该公司投资副总监。
　　2011年年初，基金市场再度风传郑拓涉及违法已被调查，并称调查趋于结束，郑本人的涉案金额可能比以前的基金经理涉案金额更高。而财新记者调查获知，早在2011年3月份，郑拓本人已经被限制出境，即在公安部门的边控名单上。8月28日晚，证券时报报道，则称郑拓日前被司法机关抓捕归案。
　　“无非是说郑拓做了老鼠仓，甚至有说郑拓和外面的人联手在做。也有的人说郑拓也没有什么背景，估计这次逃不过去了。”上海一位投资界人士表示。
　　2011年5月份，郑拓的成立的阳光私募上海好望角旗下的所有私募基金已经清盘，其中最后遭清盘的是“深蓝1号”。该产品在存续期间净值下跌了近40%，表现极差，持有人一致同意为退出而清盘。而好望角的公司网站目前也已经无法登录。
　　“这些调查对他肯定有影响，怎么还会有心思管理。有些投资者赎回，导致产品清盘。”上海证券界一位与郑拓相识的人士表示。
　　郑拓生于1968年，本科毕业于复旦大学，学习法律，后赴美国芝加哥大学商学院进修MBA。历任黑龙江省进出口公司业务代表、君安证券有限公司投资经理、广达投资管理公司投资经理、贝尔德投资银行分析师、海富通基金管理有限公司股票分析师、基金经理助理、基金经理。2007年加入交银施罗德基金管理有限公司。
　　交银期间，郑拓管理的交银稳健证券投资基金，取得晨星两年期和三年期五星级基金评价，并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中，被评为十大最佳股票型基金之一。
　　2009年9月，郑拓正式离开交银施罗德基金公司，10月与原同事陈晓秋一起投资1000万元创立上海好望角投资公司，正式加盟私募大军。

    昔日明星基金经理郑拓被抓捕 或与老鼠仓有关

　　又一位明星基金经理落马。证券时报记者日前独家获悉，原好望角投资总经理、交银施罗德基金公司投资副总监郑拓已被公安机关抓捕归案。
　　知情人士透露，一直深陷“被调查”传闻的基金经理郑拓上周在北京被上海警方抓获。虽然消息人士并未明确透露抓捕罪名，但多与一直传闻的“老鼠仓”传言不无关系。如果这一罪名最后确定，郑拓将是监管部门“捕鼠”风暴中倒下的又一投资界名人。
　　郑拓有15年证券、基金从业经验。他2005年4月至2007年3月任职于海富通基金担任基金经理，2007年加入交银施罗德基金，任投资副总监和基金经理。郑拓离职后与同事一起创立了好望角投资管理公司，其中郑拓出资750万元。
　　一直深陷被调查传闻的原好望角投资总经理郑拓境况有了最新进展，证券时报记者日前获悉，郑拓已于上周在北京被上海公安机关抓捕，并被移送立案调查。
　　知情人士透露，虽然目前并未得知郑拓被抓捕的确切罪名，但应该与此前市场一直传言的“老鼠仓”不无关系。如果这一罪名成立，郑拓将是今年以来继许春茂之后又一因老鼠仓被移送公安机关的基金经理。
　　“老鼠仓”传言下好望角几经风暴 　　
　　公开资料显示，郑拓于2009年从交银施罗德离职，与同事合资创办好望角投资公司。此前好望角网站上显示，该公司股东构成为郑拓、陈晓秋与沈培敏，其中郑拓出资750万元，陈晓秋和沈培敏分别出资200万元和50万元。
　　好望角成立后，一共发行成立了两款阳光私募产品，然其表现并不突出，甚至几度深陷“清盘”传闻。此前有报道称，在山东信托网站上，“深蓝1号”最后净值公布是今年4月13日，净值为0.6107元，随即应被清盘解散。不过，当前山东信托网站已经没有了这只产品的任何信息，在好买基金网站上，深蓝1号的净值更新于4月13日止，网友评论也透出深深的失望情绪。
　　事实上，自2010年10月起，关于好望角总经理郑拓被调查的传言就在坊间流传开来。12月中旬，郑拓被调查的消息频频见诸报端。12月15日，传出监管层已开始对郑拓进行调查的消息。
　　对于这一切，郑拓及其所在的好望角公司都予以否认。佐证之一是，郑拓于2010年12月17日发布了一篇新博文《对制约当前行情发展的几点因素的思考》，探讨了去年11月中旬以来，在通胀高企和货币政策由宽松转向稳健的背景下，A股市场的方向。
　　此后，郑拓及其公司就没有了任何公开信息，直至今年5月有媒体曝出郑拓本人由于被调查而被限制出境。业内人士称，从数年前的唐建、王黎敏、张野案到刘海、韩刚、涂强案，再到最近的许春茂、黄林案，监管机构对老鼠仓的打击一直保持高压态势。最新消息则表明，郑拓已被上海警方实施了抓捕，如果其被抓罪名确如此前市场传言的“老鼠仓”行为，那郑拓将有可能面临较严厉的刑事处罚。

　　光环下的郑拓陷“老鼠仓”传闻

　　可查阅资料显示，郑拓具有15年证券、基金从业经验。曾于2005年4月至2007年3月任职于海富通基金，担任基金经理。2007年加入交银施罗德基金管理公司，任投资副总监和基金经理。
　　在交银施罗德期间，郑拓达到个人投资生涯高峰。他于2007年3月至2009年7月间管理的交银稳健基金，取得晨星两年期和三年期五星级基金评价，并在《福布斯》发布的2009中国基金排行榜中被评为十大最佳股票型基金之一。
　　不过，光环之下的郑拓于2009年7月开始陷入各种麻烦。当年7月，有媒体报道称基金经理郑拓花5000万现金购买汤臣一品的一套房子。针对这一传言，郑拓表示：“看了报道，惊诧之余不免深深叹息。一个子虚乌有的事情竟被渲染得沸沸扬扬，不得不让我重新思考该选择怎样的生活方式。”不仅如此，郑拓最后还发表意见认为：“我不希望，中国每一位优秀的基金经理，最后都选择离开；我真心希望，中国每一个基民，都能够随着中国基金业的成长而收获投资成功的幸福；我希望，每一个人都能过安宁的生活。”
　　随着原交银施罗德基金公司投资总监李旭利离职，郑拓也紧随其后选择离开带给他光环的公募基金，独立门户成立私募基金公司。此前曾有报道称，郑拓和李旭利两人在交银施罗德基金任职期间存在“老鼠仓”行为，不过，也有消息人士指出，郑拓的“问题”或许与其个人在公募期间所为有关。
　　数据统计显示，郑拓在公募基金期间，业绩成绩单较为突出，为其奔私积累了不错的个人品牌资源。据统计，在其管理期间，海富通股票、海富通精选和海富通风格优势分别取得了158.70%、62.44%和53.71%的成绩，交银稳健取得的业绩为24.27%。不仅如此，曾与郑拓共事的公募基金内部人士对证券时报记者表示：“郑拓为人非常不错，投资能力也强，如今所涉之事我们觉得异常可惜。”
　　按照郑拓自己的说法，转投私募似乎是他事业开始就已经决定的选择，这也成为其后来创立私募基金实现个人理想的原因所在。他曾表示：“对我来说，从做投资的第一天起，做私募，成立对冲基金才是我的真正梦想。做投资的人并不会追求职位的高低，投资业绩才是基金经理真正的价值体现。”然而，这个一心向往管理对冲基金的郑拓却要为自己的过去买单，这一代价或许值得更多同行深思。

    郑拓系全军覆没 老鼠仓传闻仍甚本人不知所踪

　　5月19日，山东信托工作人员向理财周报记者证实，“深蓝1号”已经清盘。
　　这是昔日明星基金经理郑拓创办的好望角股权投资有限公司旗下最后一只被清盘的产品。而有消息称，郑拓已经解散了自己的公司。
　　由于已经无法搜索到好望角公司的网站，因此记者无法证实此消息。郑拓本人的手机仍然开机，但是无人接听和回复短信。
　　事实上，自从2010年底，郑拓传出因“老鼠仓”被调查的消息以来，见过他本人的人已经很少。
　　2011年3月，曾有媒体报道称，郑拓在调查期间，被限制出境。
　　据理财周报记者从多方获悉，郑拓“问题比李旭利严重”的消息，依然广泛流传。
　　而此前有媒体报道称，关于李旭利，证监会已经结束调查，移交行政处罚委，不排除转交司法程序。
　　但理财周报记者无法确认，李旭利最终是否以“老鼠仓”定性。
　　而据称“更严重”的是郑拓显然已经暂时告别了私募江湖。

　　“深蓝1号”悄然清盘1月

　　在山东信托的网站上，“深蓝1号”最后的一个净值公布日是4月13日，当日的净值是0.6107元。
　　山东信托工作人员向理财周报记者证实，4月13日实际就是这只产品的清盘日。由于没有设置止损线，所以“深蓝1号”清盘原因并非低于止损线强制清盘；而是很罕见的“持有人一致同意结束”。
　　事实上，由于业绩太差，自2010年下半年，就一直有传言说，“深蓝1号”可能清盘。但是2010年底，理财周报就此向郑拓询问时，郑拓称该只产品正常运作，坚决否认了有清盘可能。
　　令人吃惊的是，这只清盘已经超过1月的产品，似乎没有引起外界任何重视。“深蓝1号”，依然出现在大量的网站和私募产品列表中，显示为可售状态。
　　一家私募研究机构向理财周报表示，注意到了“深蓝1号”在5月13日没有更新净值，导致该网站上该产品的净值日迟于其他产品。
　　“但是这个情况在阳光私募中很正常，有的时候一个月不公布净值，下个月也许突然就公布了。”该研究机构研究总监说。
　　而事实上，在山东信托的网站上，“深蓝1号”明确被标注为“清算”状态。
　　据资料显示，“深蓝1号”于2009年11月13日正式成立，募集资金8400万元，信托期5年。而此前媒体报道称，由于业绩太差，“深蓝1号”至2011年只剩下1000多万元。由于持有12个月以上不用支付赎回费，所以投资者斩仓退出压力较小。
　　尽管“深蓝1号”存续期间净值下跌了近40%，表现极差，但是以“持有人一致同意”为理由清盘，此前并不多见。
　　在各大私募网站上，本来关于“深蓝1号”有诸多投资者的抱怨，但是没有人透露该产品已经被清盘的事实。

　　“老鼠仓”传闻下的业绩倒数第一

　　“深蓝1号”是郑拓第二只被清盘的基金。第一只是中信信托的“深蓝3号”，由于净值跌破0.7元红线，于2011年3月宣布清盘。
　　这两只产品的业绩日益恶化，伴随着郑拓卷入老鼠仓而被调查的传闻。
　　2010年10月，业界传出消息，曾经和李旭利同事、在交银施罗德时期叱咤风云的郑拓，因为涉嫌在公募期间卷入“老鼠仓”，正在被监管部门调查。
　　当时，“好望角1号”和“好望角3号”，在经过上半年的大跌后，亏损已经超过20%。
　　一位投资业界人士向理财周报记者表示，当时郑拓的投资可能已经受到了调查或者关于调查的传言的影响。因为2010年10月后展开的反弹中，好望角旗下产品依然增长缓慢。
　　“从郑拓在公募和私募时期的表现看，他比较喜欢重仓周期股，当年在公募时期就是依靠2009年重仓煤炭股而一举成名。所以上半年他亏可以理解，但10月市场反弹照理说他是有机会的。但从那段时间他的表现看，可能仓位不重。他产品规模也不大，在明显的行情中没有及时调整，很有可能心思已经不在投资上了。”该人士说。
　　2010年，“深蓝1号”的净值增长率排名所有阳光私募倒数第一。
　　但是郑拓当时回应外界称“清者自清”，并于2010年12月17日更新了自己的博客，发表《对制约当前行情发展的几点因素的思考》，这也是他发表的最后一条博客。
　　这一段时间可能是郑拓比较轻松的一个时期，从2010年底到2011年初的短暂两周里，“深蓝1号”的净值增长曾经高居阳光私募第一位。
　　但关于郑拓的调查仍在继续，2011年2月，业界流传消息称，郑拓问题相当严重，可能上升到司法层面。
　　3月，有媒体报道称，由于接受调查，郑拓被限制出境。同期，“深蓝3号”被强制清盘。
　　即便当时，好望角投资依然回应，郑拓在公司正常上班，公司正常运作。
　　2011年4月13日，好望角最后一只产品“深蓝1号”清盘。业界流传的说法是，从那时起，好望角公司就解散了。

    好望角总经理郑拓被查疑云 　　

　　就在大家的眼球都被李旭利事件吸引时，上海好望角股权投资管理公司（下称“好望角” ）创办人郑拓涉嫌老鼠仓的传闻无异于一枚重磅炸弹。“我们从监管层侧面渠道得到的消息，郑拓确实被查了。”一位接近监管层的人士在接受时代周报记者采访时表示。
　　无独有偶，好望角祸不单行。数据显示，截至11月底，山东信托发行的好望角深蓝1号以及中信信托发行的好望角深蓝3号分别以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列，其中的深蓝3号极可能面临清盘风险。为此，时代周报记者拨打了郑拓的手机，但一直处于关机状态。

　　深陷“调查门” 　　

　　2010年上海滩，基金业又是“鼠”影频现。从处在漩涡中心的李旭利到已从中欧基金辞职的许春茂，来自监管层的“捕鼠风暴”似有愈刮愈烈之势。
　　早在今年10月，关于好望角总经理郑拓被调查的传言逐渐在坊间流传开来。12月中旬，关于郑拓被调查的消息频频见诸报端。有媒体曾报道称，郑拓涉嫌卷入“老鼠仓”。12月15日，传出监管层已开始对郑拓进行调查的消息。“郑拓是因为在公募基金任职期间涉嫌老鼠仓，因此被查了。”上述接近监管层的人士在接受时代周报记者采访时表示。
　　公开资料显示，郑拓毕业于复旦大学法律系，后前往美国芝加哥大学商学院深造，具备较深厚的经济学造诣和长达15年的投资管理经验，包括国内和国际市场的投资经验。郑拓先后担任过交银稳健、海富通股票、海富通风格优势、海富通精选、海富通强化回报的基金经理。
　　2007年7月，郑拓接替李旭利，出任交银稳健基金的基金经理。在其管理交银稳健基金期间，该基金取得并保持了晨星两年期和三年期的五星级基金评价，并被全球著名商业杂志《福布斯》评为2009中国基金排行榜中的十大最佳股票型基金之一。2009年7月底，郑拓投身私募，离开交银施罗德基金公司，创办好望角公司。和李旭利一样，郑拓的“奔私”亦颇受业界关注。
　　好望角网站上显示，该公司成立于2009年，是一家专注于大中华区资本市场、为投资者提供股权投资管理和一般投资管理的专业机构。该公司目前的股东构成为郑拓、陈晓秋与沈培敏，其中郑拓出资750万元，陈晓秋和沈培敏分别出资200万元和50万元。根据相关资料显示，陈晓秋为好望角副总经理兼研究总监，沈培敏为好望角副总经理兼市场总监。
　　近期有关报道称，郑拓和李旭利两人在交银施罗德基金任职期间存在“老鼠仓”行为。该报道同时指出，李旭利被调查原是无心插柳，监管部门最初实际调查的是郑拓，李旭利是被牵扯出来的。这一说法，和此前外界流传的李旭利是因为交银方面举报而遭到调查的传闻不同。“这种说法我们已经从监管层得到了证实。” 上述接近监管层的人士表示。

　　产品业绩垫底

　　目前，好望角共有两只证券投资信托产品。好望角深蓝1号证券投资集合资金信托计划，2009年11月募集成立，受托人为山东国际信托，信托保管人是民生银行。另一只产品是好望角深蓝3号证券投资集合资金信托计划，2009年12月募集成立，受托人为中信信托，信托保管人为建设银行。两只产品均是由好望角创办人郑拓掌舵。
　　但令人意想不到的是，两只产品自发行开始其净值不断下跌。根据Wind数据显示，截至11月底，山东信托发行的好望角深蓝1号以及中信信托发行的深蓝3号分别以-32.71%和-29.61%位列跌幅榜前列。
　　根据好望角官方网站显示，截至今年12月13日深蓝1号净值已跌至0.67；而另一只产品深蓝3号在12月10日单位净值仅为70.43。若形势继续恶化，深蓝3号极可能面临清盘风险。
　　深蓝3号的产品合同中约定，在信托计划存续期内，当估值结果显示某开放日的信托单位累计净值不高于“70”时，触发特别交易权条款，受托人向所有受益人公告，并有权终止本信托计划。
　　深蓝1号的命运也可见端倪。有媒体曾报道称，深蓝1号成立时规模8400万元，而当前的规模只有1000多万元了，规模缩水近九成。当谈到郑拓在公募基金期间业绩表现出色，但在私募表现却令人大跌眼镜时，一位上海基金界人士表示：“公募与私募是两种不同概念，在公募业绩好并不代表在私募业绩就一定会好，环境变了很多事情都说不准。”
　　“对于好望角来说，现在是处在一个困难的时期。”上述上海基金界人士表示，好望角的产品现在净值比较低，要上来也很困难。包括这次郑拓被调查的事情使好望角的品牌受到了很大的伤害。此外，好望角的产品收益确实很差，对投资者实在不好交代。
　　时代周报记者在登录郑拓的博客时发现一篇题为“对制约当前行情发展的几点因素的思考”的文章，发表日期为2010年12月17日。在这篇文章结束时郑拓写道：“2010年很快就要过去了。回顾2010年的行情，市场潮涨潮落，就像人生有起有伏。顺利的时候心存感激，挫折的时候懂得反省和忍耐。股市如人生。”也许这就是他内心最真实的写照。

    传李旭利已被限制出境 或会被判刑十年 　　

　　在李旭利“辞职门”事件一个月之后，真相逐渐浮出水面。据了解，这名曾经的公募基金明星、私募领军人物，因在交银施罗德工作期间涉嫌老鼠仓交易，目前已处于被“边控”（限制出境）状态，有法律人士表示，如果情况属实，以目前透露的违规抄作金额，李旭利可能会被判刑十年，这也是目前基金行业因为老鼠仓而受到的最重处罚。一位证监会内部人士表示，目前李旭利涉嫌内幕交易案件正在“走程序”，证监会正在对其进行调查，但取证与认定较为艰难。

    郑拓简介

　　郑拓——“老君安”，曾被业界认为最有理念的基金经理之一，其个人博客因专业的理论分析，和独到的投资视角颇受好评。
　　历任君安证券投资经理、贝尔德投资银行分析师、海富通基金公司基金经理，交银施罗德基金公司投资副总监。
　　2005年4月至2007年3月间任职于海富通基金管理公司，先后担任海富通精选、海富通股票、海富通强化回报、海富通风格优势基金经理。　  2007年加入交银施罗德基金管理有限公司，担任投资副总监。2007年3月至2009年7月间管理交银稳健证券投资基金，取得晨星两年期和三年期五星级基金评价。
　　2009年9月正式离开交银施罗德基金公司，在证券投资界掀起一阵波澜，10月投身私募，创立上海好望角投资。

    李旭利简介

　　李旭利，中国人民银行研究生部经济学硕士。10年基金从业经验。1998年至2005年任职于南方基金管理有限公司，曾担任公司研究员、交易员、基金经理、投资总监等职务。其中1999年9月至2004年1月担任基金天元基金经理助理、基金经理，2004年1月至2005年7月担任南方基金管理有限公司投资总监及南方稳健成长证券投资基金基金经理。2005年加入交银施罗德基金管理有限公司。2006年6月14日至2007年7月3日担任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理，并任交银施罗德基金管理有限公司投资总监。2009年7月加盟上海重阳投资管理有限公司开始私募基金运作。2010年10月，从重阳投资离职。