SEC要求大型交易商报告交易活动
2011-07-28   作者:阳建  来源:经济参考报
 
【字号

    美国证券交易委员会(SEC)26日通过规定,建立起大型交易商报告制度,以加强对交易参与者的识别、交易活动的分析以及信息收集。
  根据证交会的新规,大型交易商应到证交会注册,证交会将给每个注册的交易商颁发一个特别的识别码,交易商将向帮助其实施交易的经纪商提供识别码。同时,经纪商也要求保存每个大型交易商的交易记录,并将信息报告给证交会。
  这个新规定适用于每天交易200万股或2000万美元以上的交易商,以及每月交易2000万股或2亿美元以上的交易商。新规定将在60天后生效,不过大型交易商在规定生效后有额外两个月的注册时间。

  凡标注来源为“经济参考报”或“经济参考网”的所有文字、图片、音视频稿件,及电子杂志等数字媒体产品,版权均属新华社经济参考报社,未经书面授权,不得以任何形式发表使用。
 
相关新闻:
· 高盛案背后 SEC重塑形象与党派之争 2010-04-22
· SEC和CFTC:金融衍生品监管须强化 2009-09-24
· SEC执法部门主管汤姆森因“麦道夫案”下台 2009-02-11
· SEC执法部门主管因麦道夫案下台 2009-02-11
· 美国监管机构SEC调查更多“庞氏骗局” 2009-01-05
 
频道精选:
·[财智]中国概念股造假危机不断 在美遇寒流·[财智]忽悠不断 黑幕频现,券商能否被信任
·[思想]观点擂台:奢侈品,降税的纠结·[思想]破解"两难"选择成为宏观政策着眼点
·[读书]《五常学经济》·[读书]投资尽可逆向思维 做人恪守道德底线
 
关于我们 | 版面设置 | 联系我们 | 媒体刊例 | 友情链接
经济参考报社版权所有 本站所有新闻内容未经协议授权,禁止下载使用
新闻线索提供热线:010-63074375 63072334 报社地址:北京市宣武门西大街甲101号
Copyright 2000-2010 XINHUANET.com All Rights Reserved.京ICP证010042号