据《上海证券报》报道,中国证监会11日召开新闻发布会,就《期货公司期货投资咨询业务试行办法》向社会公开征求意见。中国证监会有关部门负责人表示,在期货投资咨询业务推出后,证监会将进一步深入研究期货公司特定客户资产管理(CTA)和期货公司外盘经纪等期货创新业务。 期货咨询是指基于客户委托,期货公司及其从业人员从事风险管理顾问、期货研究分析、期货交易咨询等营利性业务。《试行办法》在资本实力、合规等方面对期货公司申请期货投资咨询业务做出详细规定:一是公司注册资本不低于1亿元、净资本不低于8000万元,二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求,三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员,至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员,四是公司最近3年持续合规经营,五是具有完备的业务管理制度等。
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