上证所发布《证券发行上市业务指引》
2010-11-15   作者:潘清  来源:经济参考报
 
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    为进一步加强证券发行上市业务监管,上海证券交易所近日发布《证券发行上市业务指引》。《指引》重点强化和约束发行人、保荐机构、承销商、询价机构等证券发行参与人行为,旨在促进各参与人归位尽责,提高证券发行的定价效率和透明度。
  据了解,《指引》要求保荐机构、主承销商配备足够的业务人员、建立相关的内部管理制度,提高其证券发行上市业务水平。《指引》同时明确了对发行人、保荐机构、主承销商、询价机构及其他投资者违规行为的监管措施和惩戒措施。两类新制度成为《指引》的亮点所在。
  上证所有关负责人表示,《指引》延续了证监会新股发行体制改革的指导精神,从夯实市场微观基础层面进一步完善了现行的新股发行制度。

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