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| 2008-01-29 作者:朱周良 来源:上海证券报 |
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东亚银行主席李国宝
资料图 | 一度轰动一时的道琼斯并购内幕交易案可能即将告一段落。据英国《金融时报》报道，前道琼斯公司董事、东亚银行主席李国宝已与美国证券交易委员会（SEC）达成临时协议，将支付超过800万美元，了结美国当局对其卷入内幕交易的调查。
早在去年8月初，《金融时报》就曾报道称，李国宝已与SEC达成了超过800万美元的和解协议，但此后却一直没有下文。记者昨日致电东亚银行香港传讯部求证此事，但电话一直无人应答。报道引述熟悉内情人士的话称，李国宝既未承认也未否认存在过错行为。而去年7月在接到SEC调查通知时，李国宝曾明确表示，自己“没有违反任何法律，并否认美国证监会工作人员对我做出的一切表面指控。”
不过，目前双方的协商仍在继续，在SEC的五位决策成员最终批准和解方案前，有关细节仍可能发生变化。
据称，SEC已搜集了大量翔实的证据，证明李国宝可能与去年5月1日道琼斯并购案宣布前该公司股票的异常交易有染。当时，默多克的新闻集团宣布将以每股60美元的价格收购道琼斯公司，后者的股价当日飙升55％。
去年5月初，SEC在美国曼哈顿联邦地方法院起诉一对香港夫妇———王勤竞及其妻梁家安，指控他们利用有关购的内幕消息购买了415000股道琼斯股票，相当于同期道琼斯全部股票成交量的3％，从中牟取巨额非法获利，据称高达810万美元。SEC已要求法院冻结王氏夫妇总资产已达2300万美元的股票账户，同时要求他们交出810万美元的非法所得，承担相关民事罚款。
知情人士称，之所以此次SEC与李国宝的和解金额是800万美元，就是依据王氏夫妇非法获利的金额计算出来的。
由于时任道琼斯董事的李国宝与被告之一梁家安的父亲、香港商人梁启雄有业务和社交往来，后者正是王氏夫妇用于购买道琼斯股票巨额资金的提供者，当局据此怀疑，李国宝可能在这一过程中涉嫌泄密。
去年7月19日，李国宝证实已收到SEC发出的所谓“韦尔斯通知”，也就是提起诉讼前的最后一步，其中披露SEC正考虑对李国宝提出一项民事诉讼，状告其违反了美国证券法。不过，李国宝对SEC的所有指控都给予了否认。
由于SEC执意禁止李国宝再出任任何美国上市公司的董事，双方围绕和解的协商一度停滞。在道琼斯并入新闻集团之后，李国宝已不再是该公司的董事，但他本人坚决反对SEC的禁令。如果双方最终未能达成和解，SEC可能正式向李国宝提起民事诉讼。 |
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